什么叫内控有效和内控薄弱

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员工盗窃、内控薄弱!贵阳银行连吃5张罚单,两位行长被处罚贵阳银行近期遭遇监管重拳,一天之内收到5张罚单。与此同时,贵阳银行2024年半年报显示,该行业绩持续下滑,归母净利润同比下降7.08%,在区域性银行中排名倒数第三位。贵阳银行此次收到的5张罚单涉及多个分支机构,其中,贵阳银行安顺分行因内部控制薄弱被罚20万元,时任贵阳银行...

(=｀′=) 东方汇金期货被指资产管理业务内控基础薄弱 财务管理不规范存在资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足等违规行为,吉林证监局决定对其采取责令改正措施。据相关行政监管措施决定,经查,东方汇金期货存在以下违规行为:一、资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度;未有效加强业务风险管理;产品推介材料中宣...

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东方汇金期货,存在资产管理业务内控基础薄弱等问题,被责令改正2023年12月19日,吉林证监局公告,对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。经查,该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、员工营销行为管理不足、财务管理不规范、信息技术管理不到位等问题。具体表现为未建立健全多项业务管理制度,未有效加强业务风险管理,产品推介材料中...

“批量处罚”能否叫醒“装睡”的贵阳银行指向其存在内控薄弱、员工盗窃、职务侵占、贷款管理不到位等问题。其中2张涉及贵阳银行旗下两家分支机构,3张罚单涉及相关分支机构的人... 下半年营收与利润增长靠什么?是摆在该行管理层眼前一道现实考题。资产质量承压,难题待解考题不仅只有一道,资产质量也是考验中小金融机...

纽约社区银行再暴雷:内控存在重大缺陷,四季度亏损暴增10倍!纽约社区银行动荡加剧,因贷款审查流程存在问题,减记24亿美元商誉,第四季度亏损由2.6亿美元修正至27.1亿美元,市场对美国中小型银行健康状况的担忧再起。一波未平,一波又起,刚因商业地产坏账而业绩暴雷的纽约社区银行,再被推向风口浪尖,接连爆出内部控制薄弱、首席执行官Tho...

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建发股份收警示函及监管谈话措施:检查发现财务核算及内部控制存在...观点网讯:2024年4月13日,厦门建发股份有限公司发布公告,披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及监管谈话措施决定的情况。据公告,厦门证监局近期对建发股份进行了监管检查,发现公司在会计核算和内部控制方面存在问题。具体为公司财务核算存在薄弱环节、房地产业务减值...

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泰康人寿:因未如实记录保险业务事项被罚42万元,今年已多次被监管处罚个人代理人档案内控管理有效性薄弱”。另外,时任泰康人寿保险有限责任公司贵州分公司银保续期部客户经理姚艳对产品销售存在误导行为事项负有责任,被国家金融监督管理总局贵州监管局警告并处罚款1万元。今年以来收多张罚单面包财经根据监管部门通报统计,今年以来,泰康人寿...

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●０● 合规及风险管理不到位等 东方汇金期货被责令改正资产管理业务内控基础薄弱。未建立健全多项业务管理制度;未有效加强业务风险管理;产品推介材料中宣传话术不规范;投资运作管理不规范,未在投资对象入库前开展尽职调查工作,且未向检查组如实提供材料,个别重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析;信息披露存在误导性、不准确的...

ˋ▽ˊ 纽约社区银行盘后爆雷:四季度亏损放大逾十倍匆忙宣布更换CEO周四美股盘后,身处当前美国银行业风暴第一线的纽约社区银行,接连披露了首席执行官Thomas Cangemi离职、内部控制薄弱以及第四季度亏损放大至27亿美元等诸多利空消息,这导致围绕该银行的动荡进一步加剧。这家总部位于美国纽约州希克斯维尔的商业地产贷款机构的股票,在盘后...

连续3年定期报告财务数据不准确等违规,中青宝收深圳证监局警示函中青宝12月28日公告,公司近日收到深圳证监局出具的关于对公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司2019年至2021年定期报告披露的财务数据不准确,违反了规定。此外,公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。根据规定,深圳证监...