什么叫内控制度_什么叫内控制度

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神州高铁:将持续加强内控管理建设,完善并严格执行信息披露制度金融界10月16日消息,有投资者在互动平台向神州高铁提问:你公司收监管函,信披违规。截止今天还有那些违规了?公司回答表示:公司将持续加强内控管理建设,完善信息披露制度并严格执行,不断提高信息披露质量。

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证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。 证监会资料图 从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、...

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ˇ▽ˇ 因内控制度执行存在漏洞等,中国建设银行克拉玛依西路支行被罚30万元据国家金融监督管理总局网站消息,近日建设银行乌鲁木齐克拉玛依西路支行因内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位,被罚款30万元。国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表(新金监罚决字〔2024〕190号)行政处罚决定书文号新金监罚决字〔2024〕190号被处罚当事...

农业银行内控制度执行不到位收50万元罚单,员工因犯诈骗罪被终身...乐居财经 徐迪 3月7日,国家金融监督管理总局本溪监管分局发布若干行政处罚信息公开表,其中:时任农行本溪分行桓仁县支行个人金融部经理李军,经法院判决犯诈骗罪;对内控制度执行不到位负有直接经办责任,国家金融监督管理总局本溪监管分局对其作出终身禁止从事银行业工作的处...

宽行基金内控制度执行不到位遭警示中新经纬9月21日电 据海南证监局网站20日消息,海南证监局对海南宽行私募基金管理有限公司(下称“宽行基金”)出具警示函。 海南证监局表示,经查,发现宽行基金存在以下问题。 一是未履行谨慎勤勉义务,内部控制制度执行不到位,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...证监会发文称,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但...

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∩△∩ 安源煤业:健全内控制度和严格落实人员风险责任以有效控制减值风险公司回答表示:公司不断健全完善企业内控制度,制定了应收款项和贸易业务等多个管理办法,形成风险防控制度体系,并严格执行到位;切实加强贸易业务尽职调查、会议研究、合同签订、货物交割、货款清收等各环节管理;公司严格落实人员风险责任,针对每单业务的实际情况,分析风险节...

甘肃能化:持续强化内控制度落实,加强预算管理以实现降本增效金融界5月13日消息,有投资者在互动平台向甘肃能化提问:您好,23年煤炭收入下降百分之10左右,但是成本上升百分之16左右,请问这个成本升高是那部分费用所致,今年的这部分增加的费用有继续增加吗,谢谢。公司回答表示:公司将持续强化内控制度落实,加强全面预算管理,将每一项成本...

因未严格执行内控制度,中国银行葫芦岛分行被罚15万元据国家金融监督管理总局网站消息,近日中国银行股份有限公司葫芦岛分行(以下简称“中国银行葫芦岛分行”)因未严格执行内控制度,被责令改正并处罚款十五万元。国家金融监督管理总局葫芦岛监管分局行政处罚信息公开表 行政处罚决定书文号 葫金监罚决〔2024〕11号 被处罚当事...

合锻智能:强调完善内控制度及较高行业品牌知名度,提醒市值受股价...金融界12月4日消息,合锻智能在互动平台表示,公司建立了完善的内控制度,并有相应的决策制度、流程和判断,用于对外宣传、品牌建设、员工待遇及人才培养,符合公司经营理念和宗旨,在行业内具有较高的品牌知名度。同时提醒投资者,公司市值与二级市场股价波动有关,注意投资风险。...

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